[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是(　　)。

　　A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

　　B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

　　C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

　　D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

　　参考答案：D

　　[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(　　)，中国证监会另有规定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(　　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)罚金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　参考答案：B

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起(　　)个工作日内向协会提交更新资料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　参考答案：D

　　二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第51题]股票质押回购的申报类型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申报

　　Ⅱ.购回交易申报

　　Ⅲ.补充质押申报

　　Ⅳ.部分解除质押申报

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：A

　　[第52题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有(　　)。

　　Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理

　　Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第53题]股东名册应记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名

　　Ⅱ.股东的家庭情况

　　Ⅲ.出资证明书编号

　　Ⅳ.股东的出资额

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第54题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第55题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第56题]发行交易当事人的行为准则包括(　　)。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.诚实信用

　　Ⅳ.勤勉尽责

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第57题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第58题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

　　Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第59题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　参考答案：D

　　[第60题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司营业执照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A