1、下列属于我国海外上市公司指数的是（ ）。
A.CBOE 中国指数
B.恒生指数
C.深证 100 指数
D.上证指数指数
【答案】A
【解析】CBOE 中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数。深证 100 指数，由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制
维护，指数包含了深圳市场 A 股流通市值最大、成交最活跃的 100 只成份股。上证指数指数又名上证综合指数。故本题选择 A 选项。

2、OTC 市场是（ ）的简称。
A.发行市场
B.场内市场
C.交易市场
D.场外市场
【答案】D
【解析】OTC 市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场，券商柜台市场，机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。此题主要与场内市场（证券交易所市场）区分。故本题选择 D 选项。

3、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。
A.内部风险
B.政策风险
C.期权风险
D.基金风险
【答案】A
【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用风险也属于内部风而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。C 和 D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。故本题选择 A 选项。

4、我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。
A.0.1%
B.0.15%
C.0
D.0.05%
【答案】C
【解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 0。一般是从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。故本题选 C 选项。

5、可以参与发行人的经营决策的是（ ）。
A.债券持有人
B.股票持有人
C.期权持有人
D.基金持有人
【答案】B
【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。因此 A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。因此 C 错误。基金是通过向投资者募资，由专业投资
基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。因此 D错误。故本题选择 B 选项。

6、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系
A.信托
B.担保
C.债券
D.股权
【答案】A
【解析】基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。故本题选择 A 选项。

7、基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动
【答案】A
【解析】基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。故本题选择 A 选项。

8、封闭式基金的存续期应在（ ）以上。
A.10 年
B.2 年
C.15 年
D.5 年
【答案】D
【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或者 15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选择 D 选项。

9、我国金融衍生工具市场分为（ ）。
Ⅰ.银行间市场
Ⅱ.银行柜台市场
Ⅲ.交易所交易市场
Ⅳ.创业板市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、场外交易市场，其中交易所交易市场包括银行间与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部分。创业板市场是股票交易的二板市场，是根据交易股票的所属公司经营状况不同所做的分类，因此排除Ⅳ选项。故本题选择 A 选项。

10、具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。
Ⅰ.可转换公司债券
Ⅱ.可分离交易债券
Ⅲ.附股权证公司债券
Ⅳ.可交换公司债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】可转换债券是指发行人依照法定程序发行、在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。转换后相当于增发了股票，可以起到股权稀释的效应。附股权证公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。债券购买者可以在公司发行股票时享有优先购买权。不会导致公司股权稀释。包括债券和股权分离的可分离型公司债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定时期内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。所交换股票为已发行股票，所以不存在股权稀释。故本题选择 C 选项。

11、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

【正确答案】A

12、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为().

A.金融期权

B.金融互换

C.金融期货

D.金融远期合约

【正确答案】D

13、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为()

I.当日委托

II.当月委托

III.无期限委托

IV.开市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B..I、II、IV

C..I、III、IV

D、II、III

【正确答案】C

14、资产证券化给投资者带来的好处有()。

I.提供多样化的投资品种

II.提供更多的合规投资

III.降低资本要求，扩大投资规模

IV.实现低成本融资

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正确答案】B

15、基金性质的机构投资者包括()

I.证券投资基金

II.社保基金，

III企业年金

IV.社会公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【正确答案】D

16、关于证券业协会职责的说法，正确的是()。

I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

III.制定证券业执业标准和业务规范

IV.负责对上市公司股东名册进行登记

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】D

17、根据发行主体的不同，债券的主要种类分()

I.国库券

II.政府债券

III.公司债券

IV.金融债券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

18.基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。

A 基金份额发售前

B 基金份额发售前至基金合同生效期间

C 基金份额发售后至基金合同生效期间

D 基金合同生效前

【正确答案】B

19.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

Ⅰ、真实性

Ⅱ、准确性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公开性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

20.非柜台委托主要包括( )

Ⅰ.人工电话委托

Ⅱ.电话自动委托

Ⅲ.自助终端委托

Ⅳ.网上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A