1.基金从业执业活动中，禁止的行为是()。

A保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益

B不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C不明示、暗示他人从事内幕交易活动

D在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

来学网参考答案：D

2.以下关于投资概念的描述，错误的是()。

A投资的产出会大于投入

B投资未来收益具有不确定性

C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

来学网参考答案：A

3.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了()原则。

A独立性

B健全性

C相互制约

D有效性

来学网参考答案：D

4.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是()。

A倡导理性的投资文化

B防止市场过度投机

C能够给投资者带来超额收益

D推动市场价值判断体系的形成

来学网参考答案：C

5.基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

A基金发起人

B基金份额持有人

C基金管理人

D基金托管人

来学网参考答案：C

6.根据《证券投资基金法》的规定，()应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。

A中国人民银行

B中国银监会

C中国证监会

D中国证券业协会

来学网参考答案：C

7.基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I.员工自律II.各部门主管的检查监督III.公司管理层对人员和业务的监督控制IV.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DIII、IV

来学网参考答案：B

8.以下事项无须披露基金临时公告的是()。

A更换基金管理人

B更换基金托管人

C基金管理人股东变更

D基金经理发生变动

来学网参考答案：C

9.编制基金招募说明书的主要目的是()。

A规范基金运作的权利义务关系

B明确管理人和托管人之间的关系

C让广大投资者了解基金基本情况

D证明基金管理人的专业资格

来学网参考答案：D

10.下列关于证券投资基金的表述，不正确的是()。

A基金管理人负责基金财产的保管

B基金管理人负责基金的投资操作

C基金实行组合投资，以便分散风险

D基金投资者是基金的所有者

来学网参考答案：D

11.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告。

A1

B2

C3

D5

来学网参考答案：B

12.基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了()的规定。I.应当专业审慎、勤勉尽责II.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动III.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

AI、II

BI、II、III

CI、III

DII、III

来学网参考答案：A

13.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于()。

A储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率

B改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性

C汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境

D通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置

来学网参考答案：C

14.在基金认购时不收费，在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为()。

A后端收费模式

B净额收费模式

C前端收费模式

D全额收费模式

来学网参考答案：A

15.根据投资理念去分类，可以将基金分为()。

A封闭式基金与开放式基金

B公墓基金与私募基金

C契约型基金与公司型基金

D主动型基金与被动型基金

来学网参考答案：D

16.基金宣传推介材料允许()。

A使用机构投资者的推荐信

B突出强调基金营销时间限制

C完整宣传基金业绩表现

D预测基金投资收益

来学网参考答案：B

17.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

A3个工作日

B3天

C5个工作日

D5天

来学网参考答案：A

18.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()。

A不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B不侵占、不挪用基金财产

C公平地对待其管理的不同基金财产

D协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

来学网参考答案：D

19.基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素()。

A控制环境

B控制活动

C内部监控

D信息沟通

来学网参考答案：C

20.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。

A督察长负责组织指导公司监察稽核工作

B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以查阅公司相关文件、档案

C督察长享有充分的知情权

D督察长应定期或者不定期向全体董事报送工作报告

来学网参考答案：B