证券从业_证券从业_河南来学教育

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

27401. 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。

27402. 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

27403. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。

27404. ()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

27405. 下列不属于自营业务后台职能的是()。

27406. 违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

27407. 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。

27408. 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

27409. 第1题：组合型选择题首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

27410. 第1题：组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ．资格审查；Ⅱ．注册登记；Ⅲ．岗位职责；Ⅳ．执业行为。

27411. 第1题：组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格；Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；Ⅲ．投资风险由公司承担；Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式。

27412. 第1题：组合型选择题证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

27413. 第1题：组合型选择题虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。

27414. 第1题：组合型选择题下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

27415. 第1题：组合型选择题证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有()。Ⅰ．期限；Ⅱ．维持担保比例；Ⅲ．违约责任；Ⅳ．追加保证金的通知方式。

27416. 第1题：组合型选择题客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。Ⅰ．仔细核对客户身份；Ⅱ．请客户出示公证书；Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；Ⅳ．请客户出示委托书。

27417. 第1题：组合型选择题下列关于要约收购的说法，正确的有()。Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上；Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

27418. 第1题：组合型选择题非法集资类犯罪的主体包括()。Ⅰ．特殊主体；Ⅱ．复杂主体；Ⅲ．自然人；Ⅳ．单位。

27419. 第1题：组合型选择题证券、期货投资咨询业务的界定包括()。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

27420. 第1题：组合型选择题证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()。Ⅰ．资金账号(或股东账号)；Ⅱ．证券代码；Ⅲ．委托买卖价格；Ⅳ．委托买卖数量。