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题库：证券从业

证券从业

27521. 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

27522. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

27523. 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

27524. 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述

27525. 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

27526. 基金销售机构包括（）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

27527. 建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（）。Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况Ⅱ．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物Ⅲ．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓Ⅳ．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

27528. 上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正

27529. 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。Ⅰ．上市申请书Ⅱ．相关证监会的核准文件Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书Ⅳ．发行公告

27530. 设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

27531. 下列关于证券公开发行的说法，正确的有（）。Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

27532. 下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

27533. 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

27534. 下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；Ⅲ．发行人子公司的总经理；Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

27535. 下列属于合格投资者的是（）。Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

27536. 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。Ⅰ．客户招揽Ⅱ．交易通道服务Ⅲ．信息咨询服务Ⅳ．其他附加服务

27537. 证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

27538. 发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。Ⅰ．询价推介时间Ⅱ．定价公告刊登日期Ⅲ．资本金验证日期Ⅳ．申购日期和缴款日期

27539. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

27540. 关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（）。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。