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题库：证券从业

证券从业

28001. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

28002. 下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

28003. 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

28004. 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。

28005. 下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（）。

28006. 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。

28007. 下列选项中，不属于能源期货的是（）。

28008. 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。

28009. 在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

28010. 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是（）。

28011. 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括（）。

28012. 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

28013. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括（）。Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务。

28014. 诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ．查询者Ⅱ．查询对象Ⅲ．查询原因Ⅳ．查询时间

28015. 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

28016. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．中国证监会Ⅲ．董事会Ⅳ．中国证券业协会

28017. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。Ⅰ．仔细核对客户身份；Ⅱ．请客户出示公证书；Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；Ⅳ．请客户出示委托书。

28018. 企业的组织形态有（）。1．合伙企业Ⅱ．合资企业Ⅲ．公司企业Ⅳ．独资企业

28019. 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）。Ⅰ．重大资产重组的方式、交易标的和交易对方Ⅱ．交易价格或者价格区间Ⅲ．定价方式或者定价依据Ⅳ．相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

28020. 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（）。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。