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题库：证券从业

证券从业

28021. 下列关于要约收购的说法，正确的有（）。Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上；Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

28022. 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

28023. 下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

28024. 下列选项中，属于账户管理内容的有（）。Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销Ⅲ．账户信息比对与报送Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

28025. 下列属于证券金融公司的职责有（）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ．运用市场化手段防控风险

28026. 在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

28027. 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格

28028. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅰ．准确Ⅱ．客观Ⅲ．完整Ⅳ．公平

28029. 董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．损益Ⅱ．资本充足Ⅲ．负债Ⅳ．资产

28030. 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ．股票；Ⅱ．债券；Ⅲ．投资基金证券；Ⅳ．彩票。

28031. 公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ．股东Ⅱ．控股股东Ⅲ．实际控制人Ⅳ．董事、监事或高级管理人员

28032. 股份有限公司的董事会成员可以是（）人。Ⅰ．5Ⅱ．15Ⅲ．20Ⅳ．25

28033. 下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

28034. 下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

28035. 下列属于客户征信调查内容的是（）。Ⅰ．投资经验Ⅱ．诚信记录Ⅲ．还款能力Ⅳ．关联关系

28036. 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ．提供虚假、误导性信息Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

28037. （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

28038. 《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。

28039. 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

28040. 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。