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题库：证券从业

证券从业

28081. 下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

28082. 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

28083. 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。Ⅰ．证券公司增加注册资本；Ⅱ．证券公司减少注册资本；Ⅲ．证券公司合并；Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。

28084. 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；Ⅳ．保荐人。

28085. 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券

28086. 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ．主观上过失可构成本罪Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

28087. 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

28088. 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资

28089. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

28090. 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

28091. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款；Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格；Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照；Ⅳ．撤销相关业务许可。

28092. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

28093. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

28094. 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

28095. 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

28096. 设立期货交易所，由（）审批。

28097. 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

28098. 下列不属于操纵市场行为的是（）。

28099. 下列不属于监事会的职权的是（）。

28100. 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。