A项，证券监控是指对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚；C项，资金监控是指对证券交易和新股发行的资金进行监控，若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断；D项，交易监控是指对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚。