(来学网)防范基金销售机构的合规风险,应做到( )。
  • A.
    (来学网)增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识
  • B.
    (来学网)建立健全规章制度,完善内部控制体系
  • C.
    (来学网)建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患
  • D.
    (来学网)加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督
正确答案:
ABCD
答案解析:
防范基金销售机构的合规风险,首先,要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失。其次,要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循。再次,基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患。最后,要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作。