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(来学网)
在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意( )。
A.
(来学网)
基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B.
(来学网)
自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制
C.
(来学网)
通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D.
(来学网)
在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
正确答案:
D
答案解析:
在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下规范:①基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性;②按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理;③在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份;④建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管;⑤开通自助式前台服务,应建立完善的营销管理和风险控制制度,确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全;⑥在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人。
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