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(来学网)
以下属于基金销售操作风险的有( )。
A.
(来学网)
向他人提供基金未公开的信息
B.
(来学网)
投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C.
(来学网)
销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D.
(来学网)
资金清算交收失误引起的风险
正确答案:
BCD
答案解析:
依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括合规风险、操作风险、技术风险。其中,基金销售的操作风险主要是指在办理基金销售业务中,由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错,使投资者和销售机构遭受损失的可能性,主要包括:投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险;销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险;资金清算交收失误引起的风险等。A项属于基金销售的合规风险。
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