(来学网)以下属于基金销售操作风险的有( )。
  • A.
    (来学网)向他人提供基金未公开的信息
  • B.
    (来学网)投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
  • C.
    (来学网)销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
  • D.
    (来学网)资金清算交收失误引起的风险
正确答案:
BCD
答案解析:
依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括合规风险、操作风险、技术风险。其中,基金销售的操作风险主要是指在办理基金销售业务中,由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错,使投资者和销售机构遭受损失的可能性,主要包括:投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险;销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险;资金清算交收失误引起的风险等。A项属于基金销售的合规风险。