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防骗
400-118-6070
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(来学网)
防范基金销售机构合规风险的措施不包括( )。
A.
(来学网)
要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.
(来学网)
要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
C.
(来学网)
基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识
D.
(来学网)
要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
正确答案:
C
答案解析:
除ABD三项外,防范基金销售机构的合规风险的措施还包括:基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患。C项为防范基金销售人员合规风险的措施。
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