(来学网)通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的( )。
  • A.
    (来学网)市场准入监管
  • B.
    (来学网)日常持续监管
  • C.
    (来学网)现场检查
  • D.
    (来学网)非现场检查
正确答案:
D
答案解析:
基金监管部主要通过市场准入监管和日常持续监管两种方式实现基金销售监管。其中,日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告;基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。另外,基金监管部还通过对基金销售机构进行现场检查,以更真实、深入地把握基金销售状况。现场检查主要侧重对销售机构内部控制和财务状况进行检查。