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400-118-6070
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(来学网)
下列不属于基金销售基本业务规范的有( )。
A.
(来学网)
基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B.
(来学网)
建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
C.
(来学网)
基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D.
(来学网)
严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
正确答案:
CD
答案解析:
基金销售基本业务规范指基金销售机构在办理开户、销户、资料变更等账户类业务,认购、申购、赎回、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务时应遵循以下规定:①业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性;②按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理;③基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份;④建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息的准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管;⑤开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度,确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全;⑥基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。C项属于基金销售客户服务规范;D项属于制定资金清算流程的规范。
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