Toggle navigation
选课
题库
2025卫生
讲师
考试资讯
员工核验
防骗
400-118-6070
登录
注册
(来学网)
基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起( )日后,方可使用。
A.
(来学网)
3
B.
(来学网)
5
C.
(来学网)
8
D.
(来学网)
10
正确答案:
D
答案解析:
基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致等违规情形时,中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施,包括:提示基金销售机构改正;出具监管警示函;对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后,方可使用;责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查;对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
上一题
下一题
预测试卷
预测试卷(一)
试做
预测试卷(二)
试做
预测试卷(三)
试做
预测试卷(四)
试做
预测试卷(五)
试做
预测试卷(六)
试做
预测试卷(七)
试做
预测试卷(八)
试做
×
友情提示