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(来学网)
下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是( )。
A.
(来学网)
销售人员向他人提供基金未公开的信息
B.
(来学网)
销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.
(来学网)
销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D.
(来学网)
销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
正确答案:
D
答案解析:
基金销售的操作风险主要包括:投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险;销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险;资金清算交收失误引起的风险等。ABC三项可能导致基金销售人员的合规风险。
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