(来学网)商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（）。
  • A.
    (来学网)临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙
  • B.
    (来学网)未审核客户有效身份证办理大额取现业务
  • C.
    (来学网)未能正确识别假钞
  • D.
    (来学网)未经授权办理大额取现业务
  • E.
    (来学网)无支付凭证或使用内部凭证办理客户资金支付业务
正确答案：
BCDE
答案解析：
现金存取款柜台业务环节操作风险的违规事项，除BCDE四项外，还包括：①离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管；②外部人员采取化整为零手段，通过其他商业银行相互间、账户间频繁存取现金，进行洗钱活动等。
上一题下一题
风险管理

产品与服务主体公司：河南来学教育信息咨询有限公司

地址：郑州市金水区金水路229号河南信息广场B座1311-14号

电话：400-166-1770

  • 官方公众号

  • 来学宝典

技术支持：畅学文化
沪公网安备31011502008512号
沪ICP备14016521号-1