(来学网)第1题:组合型选择题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括()。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表;Ⅱ.企业法人营业执照;Ⅲ.公司章程;Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
  • A.
    (来学网)Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
  • B.
    (来学网)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.
    (来学网)Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.
    (来学网)Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:
C
答案解析:
除了题干所述四类文件外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
证券市场基本法律法规