(来学网)第1题:组合型选择题关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为()。Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试;Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正;Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款;Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
  • A.
    (来学网)Ⅰ.Ⅳ
  • B.
    (来学网)Ⅰ.Ⅱ
  • C.
    (来学网)Ⅱ、Ⅲ
  • D.
    (来学网)Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:
A
答案解析:
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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