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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令暂停新增客户Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正
A.
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
答案解析:
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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