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　　1. 可转换债券具有( )特征。

　　①市场容量大，筹资能力强

　　②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

　　③避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

　　④可转换债券具有双重选择权的特

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　2. 按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有( )。

　　①向原股东配售股份

　　②向特定对象公开募集股份

　　③发行可转换公司债券

　　④非公开发行股票

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　3. 货币市场基金的投资对象期限在 1 年期以内，包括( )。

　　①银行短期存款

　　②国库券

　　③公司短期债券

　　④银行承兑票据及商业票据A.①②

　　B.②③ C.①②③ D.①②③④

　　4. QFII 是在一定规定和限制下，( )，通过严格监管的专门账户投资( )，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

　　①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

　　②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币

　　③当地证券市场

　　④外地证券市场

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　5. 基金类投资者包括( )。

　　①证券投资基金

　　②社保基金

　　③企业年金

　　④社会公益基金

　　A.①③④ B.①②③

　　C.②③④ D.①②③④

　　6.2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核、心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。

　　①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制

　　②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制

　　③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

　　④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　7. 关于 A 股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　②上市公司盈利当年都须进行分红派息

　　③分红派息在年终决算之前进行

　　④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A.①④

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　8. 按照《公司法》的要求，股票应当载明下列( )事项。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③公司地址

　　④股票的编号

　　⑤公同成立日期

　　A.①②③④⑤ B.①②③④

　　C.①②③⑤ D.①②④⑤

　　9. 无限售条件股份包括( )。

　　①国家持股

　　②外资持股

　　③人民币普通股

　　④境外上市外资股

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③

　　D.②④

　　10. 首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。

　　①证券投资基金

　　②商业财产保险基金

　　③全国社会保障基金

　　④基本养老保险基金

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

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　　11. 发行人和主承销商应当在发行公告中披露( )。

　　①战略投资者的选择标准

　　②持有期限

　　③向战略投资者配售的股票金额

　　④向战略投资者配售的股票总量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　12. 股票退市制度存在的意义包括( )。

　　①引导理性投资

　　②保护投资者权益

　　③巩固上市公司地位

　　④降低市场经营成本

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　13. 证券交易机制的主要目标包括( )。

　　①流动性

　　②稳定性

　　③有效性

　　④效益性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　14. 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

　　①所借贷货币资金的数额

　　②借贷的时间

　　③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)

　　④债券的利率

　　A.①②③ B.①②③④

　　C.①②④ D.②③④

　　15. 下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是( )。

　　①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息

　　②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

　　③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券

　　④息票累积债券也规定了票面利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　16. 债券与股票的相同点有( )。

　　①债券与股票都属于有价证券

　　②债券与股票都是直接融资工具

　　③债券与股票风险都较大

　　④债券与股票都可获得固定的收益

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　17. 附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指( )。

　　①股票的购买价格

　　②认购比例

　　③认购期间

　　④认购金额

　　A.①②③ B.①②③④

　　C.①③④ D.②③④

　　18. 可交换债券与可转换公司债券的相同之处有( )。

　　①发行要素相似

　　②投资价值与上市公司价值无关

　　③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票

　　④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　19. 在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有( )。

　　①债项评级达AAA 级以上

　　②每次发行时认购的机构投资者不超过 200 人

　　③单笔认购不少于 500 万元人民币

　　④所募集的资金对以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①③

　　D.③④

　　20. 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在( )。

　　①资金来源广、发行规模大

　　②存在汇率风险

　　③有国家主权保障

　　④以自由兑换货币作为计量货币

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　参考答案与解析

　　1. 【答案】B

　　【解析】(1)可转换债券是一种附有转股权的特殊债券;(2)可转换债券具有双重选择权的特征。故本题选B 选项。

　　2. 【答案】C

　　【解析】考查上市公司再融资的途径。按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

　　3. 【答案】D

　　【解析】货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 1 年以内，主要包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。故本题选D 选项。

　　4. 【答案】A

　　【解析】考查合格境外机构投资者制度(QFII)的概念。

　　5.【答案】D

　　【解析】考查基金类投资者。基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　6. 【答案】A

　　7. 【答案】A

　　【解析】②、③两项错误，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。故本题选 A 选项。

　　8. 【答案】D

　　【解析】考查股票应当载明的主要事项：公司名称，公司成立日期，股票种类、票面金额及代表的股份数，股票的编号。

　　9. 【答案】B

　　【解析】无限售条件股份具体包括的内容。

　　10.【答案】D

　　【解析】首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金配售。

　　11.【答案】B

　　【解析】发行人和主承销商应当在发行公告中披露的内容。

　　12.【答案】B

　　【解析】股票退市制度的意义。

　　13.【答案】A

　　【解析】证券交易机制的主要目标。

　　14.【答案】A

　　15. 【答案】D

　　【解析】债券按付息方式的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。息票累积债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息。

　　16. 【答案】A

　　【解析】考查债券与股票的异同。债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。

　　17. 【答案】A

　　【解析】考查附认股权证的公司债券的相关知识。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。

　　18. 【答案】C

　　【解析】考查可交换债券与可转换公司债券的相同之处。对投资者来说，可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以以约定的价格交换为标的的股票。

　　19. 【答案】A

　　【解析】考查非公开发行项目收益债券时应满足的要求。非公开发行的项目收益债券的债项评级达 AA 级以上。

　　20. 【答案】B

　　【解析】考查国际债券的特征。