证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足1年 ④本公司的股东、关联人

　　A ①②③

　　B ①③④

　　C ①②④

　　D ①②③④

　　答案：C

　　按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是( )。

　　A 王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

　　B 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

　　C 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

　　D 王某督促该证券公司进行专项检查

　　答案：C  

　　证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　答案：B  

　　证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。

　　A 50%

　　B 40%

　　C 30%

　　D 20%

　　答案：D  

　　下列说法，错误的是( )。

　　A 出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

　　B 财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

　　C 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

　　D 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

　　答案：B  

　　基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处( )。

　　A 1万元以上30万元以下罚款

　　B 10万元以上30万元以下罚款

　　C 1万元以上50万元以下罚款

　　D 10万元以上50万元以下罚款

　　答案：B

　　以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①②③④

　　D ②③④

　　答案：C  

　　金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列( )条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。 ①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低 ②损失可能超过购买支出的 ③金融产品不易理解的 ④期限较长的

　　A ①③

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③

　　答案：D  

　　下列说法正确的是( )。 ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A ①③

　　B ①②③④

　　C ①②③

　　D ②③④

　　答案：B  

      来学网为你提供线上课程及在线题库，提前备考快人一步！点击进入：来学网了解更多资讯。

模拟试题	章节习题	每日一练
模考试题，在线测试	章节考题	每日新题，随机测试
做题	做题	做题