1.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B  

　　2.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。

　　A 60%

　　B 50%

　　C 80%

　　D 100%

　　答案：B  

　　3.下列不属于管理人职责的是( )。

　　A 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

　　B 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　C 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

　　D 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

　　答案：B  

　　4.证券公司应当建立以( )为核 心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

　　A 净资本

　　B 净利润

　　C 净资产

　　D 总资产

　　答案：A  

　　5.下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是( )。

　　A 上市公司董事泄露该公司重组信息

　　B 投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票

　　C 某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票

　　D 基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

　　答案：D

　　6.下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有( )。 ①有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人 ②有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外 ③有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人 ④有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿 ⑤、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

　　A ①②④⑤

　　B ②③⑤

　　C ①②③④

　　D ②③④⑤

　　答案：D  

　　7.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①④

　　答案：A

　　8.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务

　　A ①②③④

　　B ①②③⑤

　　C ①②④⑤

　　D ②③④⑤

　　答案：B  

　　9.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )措施。 ①提高保证金 ②调整涨跌停板幅度③责令客户买入或卖出④暂时停止交易

　　A ①③④

　　B ①②④

　　C ①②③

　　D ②③④

　　答案：B  

　　10.《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的( )，或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%

　　A ①④

　　B ③④

　　C ④④

　　D ①②

　　答案：C

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