[单选题](　　)或传真委托时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。

　　A自助委托

　　B人工电话委托

　　C邮件委托

　　D网上委托

　　参考答案：B

　　[单选题]个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。

　　A50

　　B100

　　C150

　　D200

　　参考答案：D

　　[单选题]下列机构不属于基金销售机构的是(　　)。

　　A商业银行

　　B证券公司

　　C证券投资咨询机构

　　D中国证券登记结算机构

　　参考答案：D

　　[单选题] 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是 13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。 那么四位投资者交易的优先顺序为( )。

　　A甲、乙、丙、丁

　　B丙、甲、乙、丁

　　C丙、甲、丁、乙

　　D丁、乙、甲、丙

　　参考答案：B

　　[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )以下的罚款。

　　A百分之十以上百分之二十以下

　　B百分之五以上百分之二十以下

　　C百分之二以上百分之十以下

　　D百分之五以上百分之十五以下

　　参考答案：D

　　[单选题]私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于()人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于()人。

　　A1;2

　　B2;3

　　C3;4

　　D3;5

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有( )。 Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人 Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一 Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人 Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]下列具有法人资格的有() Ⅰ. 分公司 Ⅱ. 子公司 Ⅲ. 母公司 Ⅳ. 总公司

　　AⅠ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D

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