1.( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

　　A. 中国证券业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　【答案】 D

　　【解析】中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

　　2.( )有 “宏观经济晴雨表 ”之称。

　　A. 主板市场

　　B. 创业板市场

　　C. 二板市场

　　D. 全国中小企业股份转让系统

　　【答案】 A

　　【解析】主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映国家或地区的经济发展状况，有 “宏观经济晴雨表 ”之称。

　　3.2004 年 1 月，( )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全 面部署。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C. 国务院

　　D. 国家发展和改革委员会

　　【答案】 C

　　4.以下属于我国场内市场的是( )。

　　A. 区域性股权交易市场

　　B. 中小企业板

　　C. 券商柜台市场

　　D. 私募基金市场

　　【答案】 B

　　【解析】我国的场内交易市场：根据社会经济发展对资本市场的需求和建设多层次资本市场的部署，我国在以上海、深圳证券交易所作为证券市场主板市场的基础上，又在深圳证券交易所设置了创业板市场和在主板市场内增设中小企业板块市场，并将全国中小企业股份转让系统划入交易所市场，从而形成交易所市场内的不同市场层次。 A、 C、 D项属于场外市场。

　　5.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是( )。

　　A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定

　　C. 适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：( 1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。( 2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。( 3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　6.战略投资者不参与网下询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　【答案】 B

　　【解析】首次公开发行股票数量在 4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不参与网下询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 12个月。

　　7.下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。

　　A. 保护投资者

　　B. 保证证券市场的公平、效率和透明

　　C. 降低非系统风险

　　D. 降低系统性风险

　　【答案】 C

　　【解析】国际证监会公布了证券监管的三个目标：( 1)保护投资者。( 2)保证证券市场的公平。( 3)降低系统性风险。

　　8.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( );按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。

　　A.15 个工作日; 3个月

　　B.20 个工作日; 4个月

　　C.15 个工作日; 5个月

　　D.20 个工作日; 6个月

　　【答案】 D

　　【解析】目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、 QDII基金、 ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过 20个工作日;对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过 6个月。

　　9.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。

　　A. 规模越来越大

　　B. 发行方式趋于市场化

　　C. 期限趋于单调化

　　D. 市场创新日新月异

　　【答案】 C

　　【解析】 A、 B、 D三项是关于我国发行的普通国债的总体情况。

　　10.参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为( )。

　　A. 会员制

　　B.托管制

　　C.全 面指定交易制

　　D. 存管制

　　【答案】 C

　　11.1988 年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核 心资本至少为总资本的( )。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案】 B

　　12.作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极 强的货币政策目标是( )。

　　A. 最终目标

　　B. 中介目标

　　C. 操作目标

　　D. 货币供应量

　　【答案】 C

　　13.公司债券首期发行数量应当不少于总发行总量的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【答案】 C

　　【解析 】公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在 6个月内首期发行， 剩余数量应在 24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于发行总量的 50%，剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5个工作日内报中国证监会备案。

　　14.动。当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波

　　A.中国人民银行

　　B.证券监督管理机构

　　C. 证券业协会

　　D. 财政部

　　【答案】 B

　　【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　15.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东，为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过( )的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　【答案】 A

　　【解析】国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　16.下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。

　　A. 不得与发行申请人有利害关系

　　B. 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠

　　C. 不得持有所核准的发行申请的股票

　　D. 不得公开与发行申请人进行接触

　　【答案】 D

　　【解析】根据《证券法》的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

　　17.以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是( )。

　　A. 商品期货

　　B. 外汇期货

　　C. 股权类期货

　　D. 利率期货

　　【答案】 C

　　【解析】股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

　　18.1985 年，我国第一家证券公司( )通过批准。

　　A. 深圳经济特区证券公司

　　B.上海证券有限责任公司

　　C.国泰君安证券股份有限公司

　　D. 长城证券有限责任公司

　　【答案】 A

　　【解析】 1985年，我国第一家证券公司，深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。

　　19.在中国资本市场中，逐步发展形成 “传统龙头企业 +新兴成长行业领 军企业 “组合的股票价格指数是( )。

　　A.上证综指

　　B.深证 100指数

　　C. 深证成分指数

　　D. 行业分类指数

　　【答案】 B

　　20.基金管理人应当自募集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自( )之日起，基金合同生效。

　　A. 中国证监会书面确认

　　B. 基金募集期限届满

　　C. 公布招募说明书

　　D. 提交验资报告

　　【答案】 A

　　【解析】本题考查基金合同生效日。基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

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