1. 金融衍生工具按交易场所可以分为( )。

　　Ⅰ . 交易所交易的衍生工具

　　Ⅱ .OTC 交易的衍生工具

　　Ⅲ . 独立衍生工具

　　Ⅳ . 嵌入式衍生工具

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】金融衍生工具按交易场所可以分为两类：交易所交易的衍生工具和场外交易市场(简称 OTC)交易的衍生工具。

　　2. 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ . 股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ . 股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　Ⅲ . 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅳ . 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。故 Ⅰ 项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故 Ⅳ 项错误。

　　3. 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

　　Ⅰ . 金融期权

　　Ⅱ . 结构化金融衍生工具

　　Ⅲ . 金融期货

　　Ⅳ . 金融远期合约

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　4. 金融衍生工具的基本特征包括( )。

　　Ⅰ . 杠杆性

　　Ⅱ . 跨期性

　　Ⅲ . 不确定性或高风险性

　　Ⅳ . 联动性

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或价值)变动的派生金融产品。从定义可以看出，其具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

　　5. 金融债券的发行主体是( )。

　　Ⅰ . 银行

　　Ⅱ . 公司

　　Ⅲ . 非银行的金融机构

　　Ⅳ . 政府

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。 Ⅱ 体; Ⅳ 项，政府是政府债券的发行主体。项，公司是公司债券的发行主

　　6. 证券市场监管的原则包括( )。

　　Ⅰ . 监督与自律相结合的原则

　　Ⅱ . 保护投资者利益原则Ⅲ .“ 三公 ”原则

　　Ⅳ . 依法监管原则

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ

　　【答案】 B

　　【解析】证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、 “三公 ”原则以及监督与自律相结合的原则。

　　7. 有关私募投资基金说法正确的是( )。

　　Ⅰ . 投资包括买卖股票、股权、债券、期货等

　　Ⅱ . 私募基金可以进行公开的发售和宣传推广

　　Ⅲ . 投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

　　Ⅳ . 相对于公募基金，私募基金在运作上具有较大的灵活性

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。相对于公募基金，私募基金在运作上具有较大的灵活性。

　　8. 一般性货币政策工具主要包括( )。

　　Ⅰ . 公开市场业务

　　Ⅱ . 存款准备金制度Ⅲ . 再贴现政策

　　Ⅳ . 基础货币

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

　　9. 地方债可以采取的分销方式有( )。

　　Ⅰ . 场内不挂牌分销

　　Ⅱ . 场内挂牌分销

　　Ⅲ . 场外签订分销合同Ⅳ . 境外分销

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】地方债分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方债债权额度转让给非承销团成员的行为。地方债采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。

　　10. 根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合( )。

　　Ⅰ . 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%

　　Ⅱ . 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 25%

　　Ⅲ . 采用《证券法》规定的代销方式发行

　　Ⅳ . 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】根据中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：( 1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%;( 2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;( 3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

　　11. 中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括( )。

　　Ⅰ . 依法制定和执行货币政策

　　Ⅱ . 管理人民币流通

　　Ⅲ . 依法制定和执行财政政策

　　Ⅳ . 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】中国人民银行的职责包括：发布与履行其职责有关的命令和规章;依法制定和执行货币政策;发行人民币，管理人民币流通;监管银行间同业拆借市场和银行间债券市场;实施外汇管 理，监督管理银行间外汇市场;监督管理黄金市场等等。

　　12. 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。

　　Ⅰ . 责令停业整顿

　　Ⅱ . 撤销经营证券业务许可

　　Ⅲ . 撤销

　　Ⅳ . 指定其他机构托管、接管

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销;撤销经营证券业务许可。

　　13. 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　Ⅰ . 买卖数量

　　Ⅱ . 出价方式

　　Ⅲ . 证券名称

　　Ⅳ . 价格幅度

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

　　14. 下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ . 是专门的清算机构

　　Ⅱ . 通常附属于交易所

　　Ⅲ . 以独立的公司形式组建

　　Ⅳ . 不以独立的公司形式组建

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

　　15. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ . 客户信用交易担保资金账户

　　Ⅱ . 融券专用证券账户

　　Ⅲ . 客户信用交易担保证券账户

　　Ⅳ . 信用交易证券交收账户

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自已的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　16. 下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。

　　Ⅰ . 公司的竞争力

　　Ⅱ . 公司财务状况

　　Ⅲ . 公司治理水平

　　Ⅳ . 抗外部冲击的能力

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：( 1)公司治理水平与管理层质量。( 2)公司竞争力。( 3)公司财务状况。第 Ⅳ 项，抗外部冲击的能力属于行业分析的因素。

　　17. 基金募集申请需要提交的主要文件包括( )。

　　Ⅰ . 募集基金的申请报告

　　Ⅱ . 基金合同草案

　　Ⅲ . 招股说明书

　　Ⅳ . 法律意见书

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析 】基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

　　18. 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。

　　Ⅰ . 定向资产管理业务

　　Ⅱ . 特定目的的专项资产管理业务

　　Ⅲ . 集合资产管理业务

　　Ⅳ . 其他资产管理业务

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　19. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )债券组合证券化等类别。

　　Ⅰ . 不动产证券化

　　Ⅱ . 应收账款证券化

　　Ⅲ . 信贷资产证券化

　　Ⅳ . 未来收益证券化

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析 】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别。

　　20. 根据 2007年 3月 9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有( )。

　　Ⅰ . 最近 2年未因违法执业行为受到行政处罚

　　Ⅱ . 已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ . 有 20名以上执业律师，其中 5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ . 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

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