1.中华人民共和国证券投资基金法规定开放式基金的登记业务(　　)。
A.可以由基金管理人办理也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理

2.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括(　　)。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审核调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

3.下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是(　　)。
A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.推介避险策略基金的，可以不揭示避险策略基金的风险
D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

4.基金注册登记机构的主要职责，包括(　　)。
A.披露信息
B.发放红利
C.资金结算
D.交割

5.基金份额持有人大会应当由代办(　　)以上基金份额的持有人参加。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4

6.某投资人认购 1000000 元的基金份额，基金份额面值为 1.00 元/份，认购费率为 1%，认购期间产生的利息为 3 元，则其认购份额为(　　)份。
A.990099
B.990102
C.1000003
D.990399

7.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(　　)月内进行基金募集。
A.3 个
B.12 个
C.6 个
D.36 个

8.通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是(　　)。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对

9.以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　　)。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

10.(　　)不是基金管理人的职责。
A.安全保管基金财产
B.向基金份额持有人分配收益
C.编制基金财务会计报告
D.计算公告基金资产净值

11.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的(　　)。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.政府监管机构监管
D.社会各界监督

12.在基金份额发售(　　)日前，披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.3
B.5
C.7
D.1

13.关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是(　　)。
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的，是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

14.非公开募集基金的募集对象不得超过(　　)。
A.100 人
B.150 人
C.200 人
D.50 人

15.连续(　　)年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。
A.1 年
B.5 年
C.2 年
D.3 年

16.作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与(　　)相关的披露义务。
A.基金股东大会
B.基金托管人协会
C.基金份额持有人大会
D.基金公司经营业绩

17.按照交易标的物的化分，以下属于金融市场的是(　　)。

Ⅰ.票据市场
Ⅱ.证券市场Ⅲ.外汇市场Ⅳ.黄金市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

18.证交所在监管中发现基金异常交易，采取的措施是(　　)。
A.没收违法所得
B.取消资格
C.罚款
D.电话提示、警告

19.基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划，制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是(　　)。
A.投资决策委员会
B.投资部
C.研究部
D.交易部

20.一般来说，伞型或系列基金的主要特点不包括(　　)。
A.强大的扩张功能
B.简化管理
C.投资收益稳定
D.降低成本