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题库：证券从业

证券从业

27421. 第1题：组合型选择题根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称；Ⅱ．受处罚处分机构责任人；Ⅲ．处罚处分时间；Ⅳ．处罚处分类别。

27422. 第1题：组合型选择题上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员；Ⅱ．实际控制人；Ⅲ．董事；Ⅳ．控股股东。

27423. 第1题：组合型选择题有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；Ⅳ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

27424. 第1题：组合型选择题证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资产管理合同；Ⅱ．集合资产管理计划说明书；Ⅲ．专项资产管理计划；Ⅳ．资产托管证明。

27425. 第1题：组合型选择题证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ．变更业务范围；Ⅱ．变更主要股东；Ⅲ．变更公司形式；Ⅳ．公司合并、分立。

27426. 第1题：组合型选择题下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有()。Ⅰ．拥有表决权20％的股东；Ⅱ．设立监事会的监事；Ⅲ．2／3的董事；Ⅳ．1／3的董事。

27427. 第1题：组合型选择题下列属于监事会职权的有()。Ⅰ．检查公司财务；Ⅱ．提议召开临时股东会会议；Ⅲ．向董事会会议提出提案；Ⅳ．监督高级管理人员执行公司职务的行为。

27428. 第1题：组合型选择题根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

27429. 第1题：组合型选择题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送()。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。

27430. 第1题：组合型选择题股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有()。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；Ⅲ．公司的实际控制人；Ⅳ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

27431. 第1题：组合型选择题下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。Ⅰ．客户进行证券的申购；Ⅱ．客户提款；Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；Ⅳ．客户支付企业所得税款。

27432. 第1题：组合型选择题关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为()。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

27433. 第1题：组合型选择题证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

27434. 第1题：组合型选择题开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ．有效性；Ⅱ．合法性；Ⅲ．及时性；Ⅳ．真实性。

27435. 第1题：组合型选择题证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

27436. 第1题：组合型选择题证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；Ⅱ．建立客户信用评估制度；Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况。

27437. 第1题：组合型选择题违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是()。Ⅰ．责令改正，没收违法所得；Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

27438. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

27439. 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

27440. 关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间